.jpg)
作者：唐文靜
摘要：數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展與應(yīng)用日益滲透到社會經(jīng)濟(jì)的各個領(lǐng)域，對創(chuàng)新實踐產(chǎn)生了顯著影響，其不僅催生了新的開放式的大眾參與式的互動創(chuàng)新模式，還催生了非自然人的創(chuàng)新主體。這對傳統(tǒng)的專利制度提出了挑戰(zhàn)，因為傳統(tǒng)專利制度構(gòu)建在發(fā)明人為自然人的基礎(chǔ)上，且主要針對單一主體的知識產(chǎn)權(quán)。本文從數(shù)字技術(shù)的發(fā)展對發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生途徑和專利審查制度的影響兩個維度進(jìn)行分析，建議在現(xiàn)有的專利制度的基礎(chǔ)上拓寬對“發(fā)明人”的界定，并針對不同類別的發(fā)明人擬制對應(yīng)的“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員”，以更好地保護(hù)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新，為新時期專利制度的發(fā)展和優(yōu)化提供參考。
關(guān)鍵詞：數(shù)字技術(shù)；專利制度；人工智能；可專利性
一、數(shù)字技術(shù)和相關(guān)專利的發(fā)展現(xiàn)狀
自20世紀(jì)90年代以來，數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展與應(yīng)用日益滲透到社會經(jīng)濟(jì)的各個領(lǐng)域。數(shù)字經(jīng)濟(jì)是繼農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后的主要經(jīng)濟(jì)形態(tài)，是以數(shù)據(jù)資源為關(guān)鍵要素，以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)為主要載體，以數(shù)字技術(shù)與實體經(jīng)濟(jì)深度融合為主線，促進(jìn)公平與效率更加統(tǒng)一的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)[1]。
互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)正在深刻改變著人們的生產(chǎn)生活方式，也為創(chuàng)新活動注入新的活力。數(shù)字技術(shù)專利的占比近些年增長迅速。至2022 年底，我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)核心產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利有效量為160.0 萬件，占我國發(fā)明專利有效總量的38.0%，同比增長20.3%。其中，數(shù)字產(chǎn)品制造業(yè)發(fā)明專利有效量最多，為82.9萬件，占數(shù)字經(jīng)濟(jì)核心產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利有效量的比重為51.8%；數(shù)字要素驅(qū)動業(yè)為43.8 萬件，占比27.4%；數(shù)字技術(shù)應(yīng)用業(yè)為33.3 萬件，占比20.8%；數(shù)字產(chǎn)品服務(wù)業(yè)為296 件。數(shù)字技術(shù)已經(jīng)成為專利保護(hù)的重要對象[2]。
專利制度作為激勵創(chuàng)新的重要手段,在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代面臨著新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。一方面,數(shù)字技術(shù)的發(fā)展為專利申請、審查、管理等環(huán)節(jié)提供了更加高效、精準(zhǔn)的技術(shù)手段,有助于提升專利質(zhì)量和效率。另一方面,數(shù)字化創(chuàng)新的特點也對現(xiàn)有專利制度提出了新的要求,如算法、數(shù)據(jù)等數(shù)字化創(chuàng)新成果的可專利性問題,新的創(chuàng)新模式形成的發(fā)明創(chuàng)造和人工智能生成的發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)屬認(rèn)定問題等[3]。
為深入探究數(shù)字技術(shù)對專利制度的影響及其互動機(jī)理,本文擬從發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生途徑和專利審查兩個維度切入進(jìn)行研究。
二、數(shù)字技術(shù)對專利制度的影響
（一）數(shù)字技術(shù)對發(fā)明創(chuàng)造的影響
專利申請的客體為發(fā)明創(chuàng)造。數(shù)字技術(shù)的發(fā)展給創(chuàng)新活動帶來了新的發(fā)展路徑和模式。企業(yè)可以利用數(shù)字技術(shù)提升創(chuàng)新效率,優(yōu)化創(chuàng)新流程,實現(xiàn)更靈活的創(chuàng)新組織方式。基于大數(shù)據(jù)分析,企業(yè)能夠深入洞察用戶需求,精準(zhǔn)把握市場趨勢,從而開展以用戶為中心的創(chuàng)新。同時,數(shù)字化工具如在線協(xié)作平臺、虛擬仿真等,使得企業(yè)內(nèi)部跨部門協(xié)作和與外部合作伙伴協(xié)作進(jìn)行開放式創(chuàng)新變得更加便捷。
具體而言,數(shù)字化背景下的創(chuàng)新路徑中數(shù)據(jù)驅(qū)動成為創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動力。海量的用戶行為數(shù)據(jù)、設(shè)備感知數(shù)據(jù)等為精準(zhǔn)刻畫用戶畫像、優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計提供了重要依據(jù)。其次,平臺賦能使得創(chuàng)新資源配置更加高效。
創(chuàng)新平臺可以匯聚各類創(chuàng)新主體,促進(jìn)技術(shù)、人才、資本等創(chuàng)新要素的精準(zhǔn)匹配與優(yōu)化組合。而且,網(wǎng)絡(luò)協(xié)同使得創(chuàng)新組織方式更加扁平化、靈活化。云計算、移動互聯(lián)等技術(shù)突破了時空限制,使得分布式虛擬團(tuán)隊能夠高效協(xié)同,顯著提升了創(chuàng)新速度。
數(shù)字技術(shù)還催生了全新的創(chuàng)新模式,如眾創(chuàng)、眾包、眾籌等大眾參與式創(chuàng)新日益興起。企業(yè)可借助網(wǎng)絡(luò)平臺廣泛連接消費者、合作伙伴乃至全社會的智慧,將產(chǎn)品創(chuàng)意、研發(fā)、測試等環(huán)節(jié)向外部開放,不僅可節(jié)約成本,更能提升創(chuàng)新的多樣性與包容度。可見,數(shù)字化背景下,創(chuàng)新由封閉式向開放式演進(jìn)、由線性向網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展,涌現(xiàn)出多樣化的創(chuàng)新路徑,為加速創(chuàng)新提供了廣闊空間。
數(shù)字技術(shù)的發(fā)展甚至還產(chǎn)生了新的創(chuàng)新主體。發(fā)明創(chuàng)造的主體不再限于自然人，例如人工智能已經(jīng)發(fā)展到可以自主產(chǎn)生發(fā)明創(chuàng)造的程度。由自然人做出的發(fā)明創(chuàng)造、由人工智能輔助自然人做出的發(fā)明創(chuàng)造和由人工智能做出的發(fā)明創(chuàng)造在外在形式上并沒有明顯區(qū)別。
數(shù)字技術(shù)的發(fā)展帶來的新的創(chuàng)新模式和新的創(chuàng)新主體給專利審查帶來了挑戰(zhàn)，如這些新的創(chuàng)新模式和創(chuàng)新主體產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人的界定問題、可專利性問題、審查標(biāo)準(zhǔn)的適用等。
（二）數(shù)字技術(shù)的發(fā)展對專利審查制度的影響
1.對“發(fā)明人”的審查的挑戰(zhàn)
數(shù)字技術(shù)的發(fā)展帶來的新的創(chuàng)新模式和新的創(chuàng)新主體給“發(fā)明人”的審查帶來了挑戰(zhàn)。
根據(jù)現(xiàn)行的專利制度中，對發(fā)明人和發(fā)明人的權(quán)益有明確的界定。根據(jù)我國現(xiàn)行的專利法和專利法實施細(xì)則，發(fā)明人是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，發(fā)明人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人的權(quán)利，并且作為職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人有獲得獎勵和報酬的權(quán)利。根據(jù)上述規(guī)定，發(fā)明人必須是自然人，法人組織或非法人組織等都不是適格的發(fā)明人。
然而，隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，通過眾創(chuàng)、眾包、眾籌等大眾參與式創(chuàng)新形成的發(fā)明創(chuàng)造，參與的人員復(fù)雜，誰是對發(fā)明創(chuàng)造做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人難以界定。特別地，對于數(shù)據(jù)驅(qū)動的數(shù)字技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造中，創(chuàng)意可能是從大眾收集的，研發(fā)過程可能是使用機(jī)器學(xué)習(xí)等人工智能完成的。這種情況下，誰是對發(fā)明做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，在專利法和審查指南中均沒有明確的規(guī)定。這種新的開放式大眾參與式創(chuàng)新模式下形成的發(fā)明創(chuàng)造的“發(fā)明人”的定義有必要隨著技術(shù)的發(fā)展而重新定義。
此外，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，尤其是人工智能的發(fā)展，已經(jīng)到了可以自主做出發(fā)明創(chuàng)造的程度。由人工智能輔助自然人做出的發(fā)明創(chuàng)造的可專利性基本沒有爭議。然而，由人工智能自主做出的發(fā)明創(chuàng)造的可專利性爭議較大。目前大多數(shù)國家的專利制度不認(rèn)可人工智能自主做出的發(fā)明創(chuàng)造的可專利性，其依據(jù)主要是認(rèn)為專利保護(hù)的是自然人做出的發(fā)明創(chuàng)造。如美國專利法的第101條表明發(fā)明人需要是自然人。我國專利法實施細(xì)則第13條也要求發(fā)明人是自然人。僅南非、澳大利亞從2021年起認(rèn)可人工智能可以作為發(fā)明人。
由自然人做出的發(fā)明創(chuàng)造、人工智能輔助自然人做出的發(fā)明創(chuàng)造和由人工智能做出的發(fā)明創(chuàng)造在外在形式上并沒有明顯區(qū)別，根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造本身難以確定是否是自然人發(fā)明人。盡管我國當(dāng)前的專利法規(guī)定了發(fā)明人是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，然而現(xiàn)行的專利法和審查指南中沒有便于核實發(fā)明人的適格性的制度規(guī)定。《專利法》第十一條規(guī)定了申請專利應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，但沒有具體的措施來保證當(dāng)事人的誠信。由此，筆者建議，可以增設(shè)創(chuàng)新模式和人工智能使用披露制度，要求申請人在申請文件中如實披露發(fā)明創(chuàng)造的形成方式，發(fā)明人對發(fā)明創(chuàng)造的貢獻(xiàn)點，以及對人工智能的使用情況等。
為了有效地保護(hù)由這些新的創(chuàng)新模式和創(chuàng)新主體形成的發(fā)明創(chuàng)造，未來的專利制度可以對“發(fā)明人”的范圍進(jìn)行擴(kuò)展，以允許不同類別的發(fā)明人，包括自然人發(fā)明人、法人組織或非法人組織、甚至人工智能等。
2.對專利審查標(biāo)準(zhǔn)的改變
傳統(tǒng)的專利審查主要關(guān)注發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性。而對于數(shù)字技術(shù)專利申請，發(fā)明創(chuàng)造的可專利性、實用性以及要求保護(hù)的技術(shù)方案的技術(shù)范圍和市場應(yīng)用前景日益受到重視。
和常規(guī)的專利產(chǎn)品相比，數(shù)字技術(shù)專利主要是涉及計算機(jī)程序的發(fā)明專利，包含人工智能、高端芯片、量子信息、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和元宇宙等。
隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，涉及計算機(jī)程序的發(fā)明專利的審查規(guī)定在不斷演變。在法律層面，關(guān)于可專利的專利客體的規(guī)定并沒有改變。現(xiàn)行的《專利法（2020修正）》第二條仍然規(guī)定發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，第二十五條仍然規(guī)定了智力活動的規(guī)則和方法不能授予專利權(quán)。但是，在專利審查層面，對于涉及計算機(jī)程序的發(fā)明創(chuàng)造，可專利的客體范圍在不斷擴(kuò)大。
《專利審查指南》2017年的修改允許了將存儲介質(zhì)作為權(quán)利要求的主題名稱。《專利審查指南》2020年的修改中，在專利審查指南的第2部分第9章新增了第6節(jié)，其中著重針對涉及人工智能、“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)以及區(qū)塊鏈等的發(fā)明專利申請規(guī)定了新的審查基準(zhǔn)。如果權(quán)利要求中除了算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征，還包含技術(shù)特征，該權(quán)利要求就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法，則不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條第一款第(二)項排除其獲得專利權(quán)的可能性。對包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請進(jìn)行新穎性審查時，應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求記載的全部特征，所述全部特征既包括技術(shù)特征，也包括算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征；對既包含技術(shù)特征又包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請進(jìn)行創(chuàng)造性審查時，應(yīng)將與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與所述技術(shù)特征作為一個整體考慮。《專利審查指南》2023年的修改中明確允許將計算機(jī)程序產(chǎn)品作為權(quán)利要求的主題名稱，并且增加了算法實現(xiàn)計算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能改進(jìn)的客體審查基準(zhǔn)和涉及大數(shù)據(jù)處理的客體審查基準(zhǔn)。此外，還增加了用戶體驗提升的創(chuàng)造性審查基準(zhǔn)。這些修改能夠為我國新時期的數(shù)字技術(shù)產(chǎn)品發(fā)明和創(chuàng)新提供更加全面的法律保障，也可以迎合新階段的社會發(fā)展需求，鼓勵數(shù)字化產(chǎn)品的升級和發(fā)展。
專利法和審查指南的已有修改側(cè)重于擴(kuò)大對涉及計算機(jī)程序的發(fā)明創(chuàng)造的客體的保護(hù)范圍，然而其新穎性、創(chuàng)造性的審查標(biāo)準(zhǔn)并沒有考慮數(shù)字技術(shù)尤其是人工智能的特點而提高標(biāo)準(zhǔn)。相比于自然人，人工智能的數(shù)據(jù)收集和處理以及文本處理的能力要強大的多，其所做出的發(fā)明創(chuàng)造更容易具有新穎性，而且其領(lǐng)域跨度通常也更大。若按照傳統(tǒng)的新穎性和創(chuàng)造性審查標(biāo)準(zhǔn)，借助人工智能生成的發(fā)明創(chuàng)造相對于自然人做出的發(fā)明創(chuàng)造更容易通過新穎性和創(chuàng)造性審查，這會造成借助人工智能產(chǎn)生的專利客體的激增。[5]專利審查制度應(yīng)該避免對人工智能的簡單適用做出的發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)。在新穎性和創(chuàng)造性的判斷中，一個重要的概念是擬制的“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員”。“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員”的概念是在發(fā)明人為自然人的前提下提出的，在數(shù)字技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀下，針對借助數(shù)字技術(shù)做出的發(fā)明創(chuàng)造，需要對“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員”的概念進(jìn)行擴(kuò)展，其應(yīng)該具有人工智能當(dāng)前發(fā)展水平的能力。
而且，對于借助數(shù)字技術(shù)如人工智能做出的發(fā)明創(chuàng)造，還應(yīng)該加強實用性審查。建議針對數(shù)字技術(shù)專利申請要求申請人在申請文件中提供該發(fā)明創(chuàng)造的實用性的聲明和證據(jù)，由此避免人工智能借助其強大的信息收集、處理能力和文本處理能力而創(chuàng)造并撰寫的大量未得實際驗證的方案獲得授權(quán)。
此外，數(shù)字技術(shù)專利的權(quán)利要求涉及更多技術(shù)領(lǐng)域，且與原始發(fā)明的技術(shù)距離更遠(yuǎn)，反映出數(shù)字發(fā)明具有更廣泛的應(yīng)用潛力。與此同時，過于寬泛的專利保護(hù)范圍可能阻礙后續(xù)創(chuàng)新，因此需要平衡專利激勵和知識擴(kuò)散。數(shù)字技術(shù)的發(fā)展促使了專利審查從注重發(fā)明創(chuàng)造本身，轉(zhuǎn)向更全面地評估專利的市場價值和社會影響。這對完善專利制度提出了新的要求，需要審慎權(quán)衡專利保護(hù)強度與廣度，既要激勵數(shù)字創(chuàng)新，又要防止專利權(quán)濫用，促進(jìn)數(shù)字技術(shù)在更廣領(lǐng)域的應(yīng)用普及，最終實現(xiàn)創(chuàng)新效益的社會最大化。
三、 未來發(fā)展建議
數(shù)字技術(shù)的繁榮發(fā)展是推動社會前進(jìn)和國家建設(shè)的重要一環(huán)，而目前以科技作為第一生產(chǎn)力的國際競爭愈發(fā)激烈，數(shù)字技術(shù)是推動我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和增長的新型動力，為國家實力的提升奠定基礎(chǔ)。因此對數(shù)字技術(shù)的保護(hù)已經(jīng)成為我國專利制度改革的重要環(huán)節(jié)。
傳統(tǒng)的專利制度主要針對的是單一主體的知識產(chǎn)權(quán)，難以有效規(guī)制數(shù)字創(chuàng)新中的群體智慧成果。而且，傳統(tǒng)的專利制度構(gòu)建在發(fā)明人為自然人的基礎(chǔ)上，僅將專利權(quán)授予自然人。
而數(shù)字技術(shù)的發(fā)展催生了新的開放式的大眾參與式的互動創(chuàng)新模式，還催生了非自然人的創(chuàng)新主體。為了有效地保護(hù)由這些新的創(chuàng)新模式和創(chuàng)新主體形成的發(fā)明創(chuàng)造，建議對“發(fā)明人”的范圍進(jìn)行擴(kuò)展，以允許不同類別的發(fā)明人，包括自然人發(fā)明人、法人組織或非法人組織、甚至人工智能等。
同時建議，對于不同類別的發(fā)明人，在審查新穎性和創(chuàng)造性時擬制的“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員”應(yīng)具有該類別的發(fā)明人對應(yīng)的能力。例如，對于自然人發(fā)明人，擬制的“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員”應(yīng)具有申請日前本領(lǐng)域的普通自然人技術(shù)人員對應(yīng)的能力。對于人工智能發(fā)明人，擬制的“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員”應(yīng)具有申請日前人工智能發(fā)展水平對應(yīng)的能力。
此外，建議增設(shè)創(chuàng)新模式和人工智能使用披露制度，要求申請人在申請文件中如實披露發(fā)明創(chuàng)造的形成方式，發(fā)明人對發(fā)明創(chuàng)造的貢獻(xiàn)點，以及對人工智能的使用情況等。從而便于根據(jù)貢獻(xiàn)度權(quán)衡專利保護(hù)強度與廣度，既激勵數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新，又防止專利權(quán)濫用，促進(jìn)數(shù)字技術(shù)的健康發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
[1]國務(wù)院.關(guān)于印發(fā)“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的通知:國發(fā)[2021]29號[A/OL].(2021-12-12)[2024-01-01]. https://www.gov.cn/zhengce/content/2022-01/12/content_5667817.htm.
[2]古亞凱.截至2021年底國內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利同比增長22.6% 市場主體創(chuàng)新活力得到激發(fā)[EB/OL].(2022-01-13)[2024-01-01]. https://www.gov.cn/xinwen/2022-01/13/content_5667957.htm.
[3] 陳楠,蔡躍洲.數(shù)字技術(shù)對中國制造業(yè)增長速度及質(zhì)量的影響:基于專利應(yīng)用分類與行業(yè)異質(zhì)性的實證分析[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評論,2021(06):46-67.
[4] 國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室.關(guān)鍵數(shù)字技術(shù)專利分類體系（2023）的通知：國知辦發(fā)規(guī)字[2023]36號[EB/OL].(2023-08-25)[2024-01-01]. https://www.cnipa.gov.cn/art/2023/9/25/art_75_187769.html.
[5] 楊利華.人工智能生成技術(shù)方案的可專利性及其制度因應(yīng)[J].中外法學(xué),2023,35(2):346-364.
文章轉(zhuǎn)載自《知識經(jīng)濟(jì)》總第680期，文章僅代表作者觀點。
微信公眾號二維碼
微信公眾號二維碼